PROGRAMA CURS FORMARE CONTINUA MIFID II

- 2021 -

 

 

 

I.

Cadrul de reglementare si supraveghere a pietelor si a instrumentelor financare

 

 

 

 

 

 

II.

MACROECONOMIE

 

 

2.1

Introducere

 

 

2.2

Indicatori economici

 

 

2.3

Cicluri economice

 

 

2.4

Politica monetara

 

 

2.5

Politica fiscala

 

 

2.6

Cursul de schimb si comertul exterior

 

 

 

 

 

 

 

III.

PIETE FINANCIARE

 

 

3.1

Prezentare generala

 

 

3.2

Tipuri de piete financiare

 

 

3.3

Tranzactionarea pe pietele financiare

 

 

3.4

Participantii la pietele financiare

 

 

3.5

Instrumente financiare

 

 

 

3.5.1

Actiuni

 

 

 

3.5.2

Instrumente cu venit fix - obligatiuni

 

 

 

3.5.3

Fonduri de investitii

 

 

 

3.5.4

Depozite structurate

 

 

 

3.5.5

Hedging FX Forward pe curs de schimb

 

 

 

3.5.6

Hedging FX Contract Futures

 

 

 

3.5.7

Hedging FX Swap valutar

 

 

 

3.5.8

Hedging FX Optiuni

 

 

 

3.5.9

Hedging IR Swap pe rata dobanzii

 

 

 

3.5.10

Hedging IR Optiuni pe rata dobanzii

 

 

 

3.5.11

Asigurari

 

 

 

3.5.12

Riscuri asociate investitiilor in instrumente financiare

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

IV.

MiFID II

 

 

4.1

Prezentare MiFID II

 

 

4.2

Servicii care pot fi oferite Clientilor

 

 

 

4.2.1

Servicii si activitati de investitii

 

 

 

4.2.2

Servicii auxiliare

 

 

4.3

Clasificarea Clientilor

 

 

4.4

Guvernanta produselor. Piata tinta

 

 

4.5

Receptia si transmiterea ordinelor

 

 

 

4.5.1

Adecvarea

 

 

 

4.5.2

Oportunitate (Appropriateness)

 

 

 

4.5.3

Cunostinte si competente

 

 

 

4.5.4

Cea mai buna executie (best execution)

 

 

4.6

Pastrarea in siguranta a activelor Clientilor. Fondul de compensare a Investitorilor

 

 

 

4.6.1

Pastrarea in siguranta a activelor Clientilor

 

 

 

4.6.2

Fondul de Compensare a Investitorilor

 

 

4.7

Furnizarea de informatii si obligatiile de raportare catre Clienti

 

 

 

4.7.1

Informatii si Comunicari catre Clienti pre-tranzactionare

 

 

 

4.7.2

Comunicari si raportari catre Clienti post-tranzactionare

 

 

 

4.7.3

Inregistrarea convorbirilor si pastrarea inregistrarilor

 

 

4.8

Conflicte de interese si stimulente

 

 

 

4.8.1

Conflictul de interese

 

 

 

4.8.2

Stimulente

 

 

4.9

Cercetarea pentru investitii (Research)

 

 

4.10

Produsele de investitii individuale structurate si bazate pe asigurari (PRIIP)

 

 

 

4.10.1

Informatii privind PRIIP

 

 

 

4.10.2

Documentul cu informatii esentiale (KID)

 

 

 

4.10.3

Modul de furnizare a documentului cu informatii esentiala (KID) catre Client

 

 

4.11

Acces Electronic Direct (DEA)

 

 

4.12

Publicarea si raportarea tranzactiilor cu instrumente financiare

 

 

4.13

Codul LEI